• EPC工程總承包項目合同管理 - 下載本文

    3.3.3履約保證擔保中存在的問題

    工程保證擔保的首要的、也是對整個建筑行業最有益的作用就是保證履約。即保證重于擔保。擔保作為法律術語,有保證、質押、保證金、留置等幾種形式,但保證不僅僅具有賠償意義的連帶經濟責任,還必須包括保證做到、保證履行等多個方面。這也就區別于我們傳統意義上理解的“債權債務擔保”,并不是純粹的“你借錢不還,我替你還”。電力建設工程的履約擔保保證金一般為合同價的30%~50%。履約擔保可以保證工程按時完工,而不受違約承包商的影響,這樣不但保障了業主的利益,而且有效地保證了社會的建設順利進行。即承包人違約時,由工程擔保人代為完成工程建設,這樣一來有利于工程建設的順利進行。 1、重關系,輕合同、輕保證。

    針對EPC工程行業的特殊性,業主通常會在招標文件或者合同中明確指定一部分分包商名單,或者與業主關系甚好經業主方介紹進來,成為EPC分包商的一份子;又或是與總包方關系甚好等等因素,會讓總包方在招投標階段,忽視對這些分包方相關資質的審定;在簽訂合同時也會基于“業主的招呼”或“關系”的原因,網開一面,該省的就省,該簡單就簡單,履約保證金也往往會因為這些口頭、拍胸脯的保證成為多余的條件,而從合同中刪去。殊不知,這些合同條款的刪除將是加重了總包方自身的風險,這個風險將會在以后工程實施過程中越發明顯。擅自停工、拖延工期/延期交貨、偷工減料、質量沒保證,三番五次的修理、更換、重作,技術服務不到位等等問題隨之而來的時候,僅靠違約金或者賠償金那些還沒從分包商兜里掏出來的資金的懲罰力度是遠遠比不上已經掌握在自己手里的履約保證金的懲罰力度的。

    2、現金履約加重承包方的負擔,并且存在被業主挪用的風險。

    有些業主在招標文件中明確約定采用現金履約。一方面對于EPC工程而言,投資規模大,周期長,5%-10%的履約保證金對承包方來說并不是一個小的數目,將這筆流動資金壓在業主那里,無非是加重了承建企業的負擔,發揮不了資金應有的使用價值和經濟效益。另一方面,將這筆不小數目交給業主,不能排除被業主利用的可能,一旦使用不善,給資金的安全性造成嚴重威脅。

    3、不能按時退還,且無息退還履約保證金(針對以現金的形式提交履約保證金) EPC總承包合同中業主一般會要求,在工程完工,提交質量保修書和辦理完工結算后兩周內退還履約保證金。承包方將建設工程交鑰匙給業主后,則對業主來說基本上沒什么后顧之憂了,所謂的完工結算主要涉及到合同變更、費用的增減,違約金或賠償金、竣工資料整理移交等等內容,在此階段,業主可以各種條件不滿足為由延期退還履約保證金;除此之外,那些生產工藝復雜或者自然環境差,施工條件差的電廠或輸變電項目,整個生產過程至少一兩年的生產周期,履約保證金在此期間產生的利息往往會被業主無任何理由的扣取。

    4、履約保證金成為業主控制承包方的有力手段。

    履約擔保一般分為有條件的履約擔保和無條件的履約擔保。像類似履約保證書之類的擔保一般是有條件的擔保;而在我國盛行的銀行履約保函大多是無條件的履約擔保。何為無條件履約保證金?我們可以通過《中石化乙烯220kV變電站總承包項目合同》中的相關規定來幫助理解無條件擔保的含義:

    “承包人違約時,發包人(業主)從銀行提取銀行為承包人擔保的保函內的任何與違約事件有關的款項時,發包人(業主)不需要提供詳細理由和材料,承包人也不爭辯。”正是因為業主無需提供提取銀行履約保函的任何證據,只要業主認為承包方有違約行為,即可無條件的獲得履約保證金。這種獲取保證金的方式方法無形之中就讓履約保證金成為懲罰承包方的有力工具。

    鑒于履約保證金制度在建設工程使用中存在的種種問題,作為EPC總承包方,那么應該如何防止履約保證金被濫用?又如何在分包合同中正確使用履約保證金制度,充分發揮其應有的作用呢? 以下將結合目前我院工程總承包部現行項目管理體系及合同管理狀況,對履約保證金在總承包項目中的有效運作發表本人淺顯的看法,望能起到拋磚引玉的作用。

    3.4 EPC工程總承包項目合同的變更

    3.4.1 工程變更的定義。

    所謂工程變更(EC, Engineering Change ),指的是針對已經正式投入生產的產品所構成的零件進行的變更。在工程項目實施過程中,按照合同約定的程序對部分或全部工程在材料、工藝、功能、構造、尺寸、技術指標、工程數量及施工方法等方面做出的改變。變更是指承包人根據監理簽發設計文件及監理變更指令進行的、在合同工作范圍內各種類型的變更,包括合同工作內容的增減、合同工程量的變化、因地質原因引起的設計更改、根據實際情況引起的結構物尺寸、標高的更改、合同外的任何工作等。

    3.4.2 工程變更原因、目的及內容

    引起工程變更的主要原因有設計疏漏、現場施工條件限制、設備或材料采購限制等。目的是糾正工程實施中的以下后果:不滿足使用、消防、安全、環保、衛生等方面的功能要求;不滿足合同要求的工程質量要求;不滿足施工過程安全的要求; 不滿足施工進度的要求。

    程變更的內容包括:設計變更、技術標準變更、材料代換、施工技術方案或施工順序的改變等。作為EPC承包商,工程變更要綜合考慮整個項目的進度、質量、費用、安全等因素,也要考慮施工分包商的一些自身條件和現場條件的限制,達到項目利益最大化。由于進度、質量、費用、安全相互之間的辯證關系,使得工程變

    更會引起多方面的連鎖反應,因此要對工程變更加強管理,制定工程變更管理的組織、程序、職責及權限各個公司對工程變更管理制定的組織、程序、職責及權限不盡相同。一般EPC工程總承包實行項目經理負責制,現場項目經理部是工程變更的基本管理組織,按照公司的管理程序,在自己的職責、權限內負責工程變更的管理工作。

    3.4.3 變更的條件

    在工程總承包模式下工程變更對承包商的意義就有別于施工承包中的工程變更,非建設單位原因引起的變更費用是需要自身承擔的由于總承包工程建設周期長涉及面廣可變因素多,對于任何一項工程施工來說,工程變更是不可避免的從設計角度看,設計變更是工程設計的修正補充和延續,設計者一方面致力于提高設計質量,力求減少設計變更另一方面又需要用設計變更來補充完善工程設計在此重點探討非建設單位原因引起的工程變更,力爭通過總承包工程的變更管理,達到通過變更管理以最小的投入滿足工程質量安全進度和功能等方面要求的目的。 3.4.2 工程變更的處理程序

    在頒發工程接收證書前的任何時間,業主有權通過發布指示或要求承包商遞交建議書的方式,提出工程變更。工程變更的處理程序分以下三種情況:

    1、業主發布指示的變更

    在項目執行過程中,業主經過更仔細考慮將來的發展,往往會提出一些新的要求,在需要的時候發布變更指示。除非承包商向業主提出不能照辦的理由并經業主同意,否則應遵守并執行每項變更。變更指示的內容應包括詳細的變更范圍、變更處理的原則等。業主在項目實施過程中提出一些要求,這些要求對項目和業主是有利的,但其中有些是超出合同范圍的,實際上構成了變更,卻不是以變更的形式提出。承包商一定要及時分辨出變更部分,提出變更申請,按變更程序處理。

    2、承包商提交建議書后確定的變更

    承包商根據EPC合同條件13.2款[價值工程]的要求或其它要求提交建議書,建議書的內容包括對建議的設計和(或)要完成的工作的說明、進度計劃、合同價格調整建議。

    業主收到承包商的建議書后,根據實際情況和工程的需要,在合同約定的時間內給出是否批準或修改建議書的回復。雙方就變更方案和變更費用達成一致意見后,業主簽發正式的書面變更文件。承包商確認收到該變更指示,則此一項或多項工程變更確立。在業主沒有正式下達變更令前,承包商不得擅自對工程實施任何變更,否則將導致業主方索賠。

    3、承包商履行合同失敗導致的變更

    承包商履行合同失敗,如有缺陷的工序和低劣的工程、工期延誤等,會導致工

    程變更甚至業主方索賠。

    業主在確認變更事件導致工程變更后向承包商發出變更意向通知書,一般包括以下內容:對變更事件的描述;工程變更內容及范圍;簡述變更對工程目標的影響;要求承包商提交變更的實施方案、變更費用及工期。

    承包商應在合同規定的時間內根據實際情況及變更意向通知書的要求提交一份工程變更報告。業主對工程變更報告進行評估后發布工程變更令。 3.4.3工程變更的價款確定

    變更工程的費率或價格,是業主和承包商雙方協商的焦點。除非合同另有規定,業主應根據合同條款確定或同承包商商定變更項目的計量方法、費率和價格,進而確定變更項目的合同價格。

    合同中已有適用于變更工程的價格,按合同已有價格計算變更工程價款;合同中只有類似于變更工程的價格,可以參照此價格計算變更工程價款;合同中沒有適用或類似于變更工程的價格,由業主與承包商協商單價和價格。

    為指示或批準一項變更,業主應按照EPC合同條件3.5款[確定]的要求,商定或確定對合同價格和付款計劃表的調整。這些調整應包括合理利潤,如果適用,應考慮承包商根據[價值工程]提交的建議。如果合同規定合同價格以一種以上貨幣支付,在確定變更價款時,應規定以每種適用貨幣支付的款額。為此,參考變更后工作費用的實際或預期的貨幣比例,與規定的合同價格支付中的各種貨幣比例。

    3.5 EPC工程總承包項目合同的索賠 3.5.1 EPC合同條件下業主索賠的因素

    在EPC 合同條件下,業主關心的是項目建設的工期和建設質量,總承包商承擔了所有的設計、采購和施工任務,在整個項目實施過程中,業主對項目建設介入相對其他項目承包模式較少,因此業主索賠的機會也較少。業主在EPC 合同條件下,可能有以下索賠因素:

    1、履約保函索賠。EPC合同通用條款第4.2款規定,在履約擔保規定的期滿日期28天前如果承包商還無權拿到履約保函,承包商應將履約保函延長至工程竣工和修補完任何缺陷為止,如果承包商不能延長其有效期限,業主可以索賠履約保函的全部金額。另外,如果承包商不支付業主的索賠或者在接到業主修復缺陷通知天內不修復缺陷或者滿足通用條款第15.2款中“業主中止合同”條件時,業主可以索賠履約保函的全部金額。

    2、合同通用條款第款規定對于測試、檢查、測量或者試驗不能通過或不符合合

    同要求的設備、材料、設計和工藝缺陷,業主有權拒收,并且業主可以要求重新測試,承包商應該給予積極配合。但如果此項拒收或重新測試而導致了業主增加額外的費用,業主有權向承包商索賠。

    3、合同通用條款第7.5款規定,業主可以指令承包商對于不符合合同要求的設備、材料移出施工現場,指令承包商修改設計或執行某項加固工程安全的工作。如果承包商不遵照業主的指令,業主可以另行雇他人進行相關工作,所發生的費用業主可以向承包商索賠。

    4、誤期罰款。EPC合同通用條款第款規定,如果承包商不能按照完工計劃完成工程,承包商應該向業主支付相應的誤期罰款。具體的誤期罰款在特殊條款中都有明確的規定,一般以實際完成時間和應該移交時間差額以每天罰款多少來計算,但不能超過最高罰款金額。

    5、性能指標罰款。在EPC合同中,業主為了達到投資預期目標,一般在EPC合同特殊條款中對工程性能指標作出具體的規定,如果承包商在完工試驗中未能達到規定的性能指標,業主將會對承包商進行性能指標罰款,具體罰款的項目和罰款金額會在特殊條款中逐項列出。

    6、缺陷索賠。(1)通用合同條款第11.3款規定因某項缺陷或損害使整個或部分工程或某項主要生產設備不能達到按照原定目的適用程度,業主可以索賠延長缺陷責任期。(2)通用合同條款第11.4款規定,承包商在合理的或業主規定的時間內不能修補缺陷,第一業主可以自己或者選擇其他分包商進行修復工作,并向承包商索賠相關修復費用。第二業主會同意或者決定降低合同總價;第三如果缺陷或者損壞致使業主對整個工程或者工程的某一主要部分利益受損,業主有權要求返還對整個工程或該部位已經支付的所有金額并加上財務費用和拆除該工程或部位、清理現場和歸還設備和材料給承包商所發生的費用。

    7、業主終止合同。在EPC合同通用條款第條規定,如果承包商沒有遵照第15款的規定或者有里面列出的行為,業主有權終止合同,并要求承包商撤離現場,并將任何需要的貨物、所有承包商文件以及由或為他做的其他設計文件交給業主。業主可以繼續完成工程和或安排其他承包商完成。這時業主和其他承包商可以使用任何貨物、承包商文件和由承包商或以其名義編制的其他設計文件。其后業主主應發出通知,將在現場或其附近把承包商設備和臨時工程放還給承包商。承包商應迅速自行承擔風險和費用,安排將將他們運走。但如果此時承包商還應付給業主的款項沒有付清,業主可以出售這些物品,以收回欠款。收益的任何余款付給承包商。 8、承包商未能履行合同規定的義務的索賠。如果承包商未能按照合同規定辦理相應的工程保險、設備保險等其他義務,業主有權自行辦理相應的手續,所發生的費用可以向承包商索賠。

    3.5.2 承包商向業主提出索賠

    1、業主未能按時提供施工所需現場





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